您的位置:首页 > 财经  > 3年近20家企业被证监会询问数据合规问题 未来监管会更严
[摘要] 北京安理律师事务所合伙人、律师罗为表示,未来,证监会在收集使用个人信息等数据合规问题上的监管会越来越严。罗为表示,据不完全统计,从2017年开始统计,国内近20家企业在申请ipo时,证监会就数据合规问

 

10月11日,中国证监会宣布北京墨风暴科技有限公司(以下简称“墨天气”)的首次申请被驳回。隐私保护机构注意到,中国证监会提出的一个问题与墨水天气收集中用户个人信息的使用有关。

值得注意的是,这并不是中国证监会第一次就个人信息在首次公开发行申请中的收集和使用问题提出质询。

北京证券律师事务所合伙人兼律师罗微表示,今后,证监会在收集和使用个人信息及其他数据合规问题上的监管将越来越严格。

无论ipo是否会在墨水天气推出,数据合规性都是发展和审查委员会关注的焦点。

中国证监会就油墨天气提出的一个问题指出,油墨天气通过独立采集和第三方渠道获取用户数据和标签,并将这些数据用于商业实现。2019年7月16日,收到应用特别管理小组发布的《关于应用个人信息收集和使用相关问题的通知》,要求其纠正个人信息收集和使用中存在的问题。

据了解,7月16日,应用特别治理工作组发布了《关于督促40家应用运营商尽快纠正个人信息收集和使用问题的通知》(以下简称《通知》)。

该通知发布了40个应用程序,这些应用程序在收集和使用个人信息方面存在问题,并且没有披露有效的联系信息,其中包括油墨天气(版本号7.0803.02)。其他知名应用还包括安居克、wi-fi万能钥匙、悟空财务管理等。

对此,中国证监会要求墨天气做出五种解释,包括获取用户数据和标签的流程和方法、是否有明确的用户提示、用户授权是否在法律上完整、信息采集的范围和用途是否明确、获取用户数据的手段和方法是否合法合规。

在数据使用方面,中国证监会还要求油墨天气突出商业实现合规性,发行人在报告期内是否侵犯用户隐私或数据,是否存在法律风险或潜在法律风险。

中国证监会还提到,墨天气应说明内部控制制度和数据采集、使用、处理等流程的实施情况,保护数据安全和个人隐私的措施和手段,是否发生过个人信息和隐私泄露事件,是否存在争议或潜在争议。

此外,中国证监会还要求墨天气说明应用治理工作组提出的问题的整改情况和整改结果是否已经得到主管部门的批准,或者是否有受到处罚的风险。

除收集和使用个人信息外,中国证监会提出的其他问题还包括:油墨天气运营的网站和应用未经许可非法发布互联网新闻信息,未取得互联网药品信息服务资质证书,发布药品广告;油墨天气互联网广告信息服务收入比重过大,直接或间接出资额和直接或间接股权关系客户收入比重较大的问题。

据了解,公司向中国证监会提交发行申请后,将办理受理、会议、预披露、初审、发行审核等手续。最终投票将由发行审核委员会的7名成员进行,在批准通过之前需要5名以上成员的批准。在此期间,发展及检讨委员会可就公司关注的问题向公司查询。

罗微表示,从iec披露的查询问题来看,ink weather在合规操作、商业兑现、关联交易等方面存在问题。其中,数据合规性是iec关注的焦点,但很难说这个问题是否会仅仅因为数据合规性而被拒绝。商业模式和利润可持续性的因素也至关重要。

北京馆陶中茂(上海)律师事务所合伙人王宇威也表示,虽然很难找出个人信息保护问题是墨水天气问题被驳回的原因,但至少这表明中国证监会越来越关注这个问题,并提出越来越详细的问题,甚至会成为“例行问题”。

未来,数据合规性监管将更加严格。

隐私保护人员注意到,无论最初的申请是否被接受,中国证监会提出的问题都涉及个人信息的收集和使用,墨水天气并不是第一个。

2018年4月4日,中国证监会第17次发行审核委员会未能批准北京博瑞宏远数据技术有限公司(以下简称博瑞宏远)(第一期)。在提出的问题中,中国证监会指出,博瑞宏远开展应用绩效管理等业务,部分业务需要在应用或服务器上安装sdk和探头。

对此,中国证监会要求博瑞宏远解释与客户签订的业务合同,以及业务中是否存在可能侵犯第三方商业秘密或个人信息安全的条款和条件。与客户签订的业务合同中的业务内容条款和保密条款是否协助或变相协助客户或第三方实施可能侵犯第三方商业秘密或个人信息安全的行为。

据博瑞宏远官方网站介绍,其重点是通过数据支持信息技术的运行和维护,帮助企业优化应用性能。例如,其产品“bonree sdk”可以帮助企业提高应用服务质量。通过在应用中嵌入sdk,可以获得最终用户访问感知数据,快速发现和定位应用本地代码和网络质量问题的原因,帮助企业建立应用使用体验的健康系统。

值得注意的是,一些企业的首次公开募股(ipo)获得通过,中国证监会提出的问题还包括个人信息保护和网络安全相关问题。

例如,与薄瑞虹元同时通过首次公开募股(ipo)审查的深圳说服科技有限公司(以下简称深圳说服),被中国证监会要求说明其在业务和日常运营过程中是否获得或可能获得国家机密和个人信息,是否有任何泄露,是否建立了完善的内部管理制度以防止泄露和确保网络安全,以及这些制度的实施是否有效。

2017年4月25日,中国证监会创业板市场发展审查委员会批准对北京柯睿国际人力资源有限公司(以下简称柯睿人力资源)进行第一轮审查。中国证监会在调查中指出,船员业务涉及个人信息的收集、存储和使用,要求企业说明人才库涉及的个人信息的收集、存储和使用是否侵犯了相关个人的隐私或其他权益,相关个人信息是否有有效的保密机制,是否符合相关规定。

罗微表示,据不完全统计,从2017年近20家国内企业申请ipo开始,中国证监会就数据合规性进行了询问,“今后肯定会更加严格。”他表示,证监会将要求企业解释数据源合规性、数据所有权、数据使用、数据共享、数据安全保护系统、业务和具体数据服务。

资料来源:Sohu.com。

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